泓德裕丰中短债债券型证券投资基金    基金管理人:泓德基金管理有限公司   基金托管人:中国工商银行股份有限公司     送出日期:2024 年 08 月 29 日    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中 期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年8月28日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。    本报告中财务资料未经审计。    本报告期自2024年1月1日起至2024年6月30日止。                     §2 基金简介 基金名称                  泓德裕丰中短债债券型证券投资基金 基金简称                  泓德裕丰中短债债券 基金主代码                 006606 基金运作方式                契约型开放式 基金合同生效日               2018年12月12日 基金管理人                 泓德基金管理有限公司 基金托管人                 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额            101,795,105.80份 基金合同存续期               不定期                       泓德裕丰中短债债券          泓德裕丰中短债债券 下属分级基金的基金简称                       A                  C 下属分级基金的交易代码           006606             006607 报告期末下属分级基金的份额总额       87,369,783.28份     14,425,322.52份                     本基金在严格控制风险和保持良好流动性的基础 投资目标              上，重点投资中短债主题证券，力争使基金份额持有                   人获得超越业绩比较基准的投资收益。                     本基金的主要投资策略包括：类属资产配置策略、                   久期策略、收益率曲线策略、个券选择策略、证券公 投资策略                   司短期公司债券投资策略、中小企业私募债投资策略、                   资产支持证券投资策略、国债期货投资策略等。                     中债总财富(1-3年)指数收益率×80%+一年期定期 业绩比较基准                   存款利率(税后)×20%                     本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低 风险收益特征            风险品种，预期风险与预期收益高于货币市场基金，                   低于混合型基金和股票型基金。      项目            基金管理人                  基金托管人 名称                  泓德基金管理有限公司                 中国工商银行股份有限公司 信息披       姓名                李晓春                          郭明 露负责       联系电话            010-59850177               010-66105799 人         电子邮箱     lixiaochun@hongdefund.com      custody@icbc.com.cn 客户服务电话                    4009-100-888                  95588 传真                        010-59850195               010-66105798                    西藏拉萨市柳梧新区柳梧大                北京市西城区复兴门内大街5 注册地址                             厦1206室                       5号                   北京市西城区德胜门外大街1                北京市西城区复兴门内大街5 办公地址 邮政编码                        100088                      100140 法定代表人                       王德晓                          廖林 本基金选定的信息披                   《上海证券报》 露报纸名称 登载基金中期报告正 文的管理人互联网网         www.hongdefund.com 址 基金中期报告备置地                   北京市西城区德胜门外大街125号 点      项目                名称                           办公地址 注册登记机构         泓德基金管理有限公司                 北京市西城区德胜门外大街125号                    §3 主要财务指标和基金净值表现                                                       金额单位：人民币元                                                    报告期                                      泓德裕丰中短债债          泓德裕丰中短债债                                        券A                       券C 本期已实现收益                                1,497,190.58              288,509.12 本期利润                                   1,521,974.99              285,079.40 加权平均基金份额本期利润                                 0.0175                  0.0165 本期加权平均净值利润率                                  1.50%                    1.44% 本期基金份额净值增长率                                  1.52%                    1.46%                                                 报告期末                                             (2024年06月30日) 期末可供分配利润                              14,418,985.69             2,036,222.89 期末可供分配基金份额利润                                 0.1650                  0.1412 期末基金资产净值                             102,586,451.53            16,591,228.88 期末基金份额净值                                     1.1742                  1.1501                                                 报告期末                                             (2024年06月30日) 基金份额累计净值增长率                                 17.42%                   15.01% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 泓德裕丰中短债债券A                                        业绩比较                   份额净值     业绩比较          份额净值                          基准收益   阶段              增长率标     基准收益                       ①-③          ②-④          增长率①                          率标准差                   准差②       率③                                         ④ 过去一个月     0.16%   0.01%     0.33%       0.01%         -0.17%        0.00% 过去三个月     0.69%   0.02%     0.88%       0.03%         -0.19%       -0.01% 过去六个月     1.52%   0.02%     1.76%       0.02%         -0.24%        0.00% 过去一年       2.53%    0.02%     2.89%    0.03%   -0.36%   -0.01% 过去三年       7.83%    0.02%     8.84%    0.03%   -1.01%   -0.01% 自基金合同 生效起至今 泓德裕丰中短债债券C                                        业绩比较                     份额净值     业绩比较            份额净值                        基准收益   阶段                增长率标     基准收益              ①-③      ②-④            增长率①                        率标准差                     准差②       率③                                         ④ 过去一个月      0.15%    0.01%     0.33%    0.01%   -0.18%   0.00% 过去三个月      0.66%    0.02%     0.88%    0.03%   -0.22%   -0.01% 过去六个月      1.46%    0.02%     1.76%    0.02%   -0.30%   0.00% 过去一年       2.27%    0.02%     2.89%    0.03%   -0.62%   -0.01% 过去三年       6.70%    0.02%     8.84%    0.03%   -2.14%   -0.01% 自基金合同 生效起至今 注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程： 本基金的业绩比较基准为：中债总财富（1-3年）指数收益率×80%+一年期定期存款利率 （税后）×20% 基准指数的构建原则如下： （1）中债总财富（1-3 年）指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨 市场中短期债券指数，对中短期债券价格变动趋势有很强的代表性，能较好的反映本基 金的投资策略,较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。 （2）由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置 比例符合基金合同要求，基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连 乘的计算方式得到基准指数的时间序列。 率变动的比较 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截至报告期末，本基金的各项投资 比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。                    §4 管理人报告   本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司（以下简称“公司”或“泓德基金”）， 成立于2015年3月3日，是经中国证监会证监许可[2015]258号文批准设立的公募基金管理 公司。公司注册资本为人民币1.43亿元，公司注册地拉萨市。   泓德基金自成立以来，始终以“客户利益最大化”为己任，聚焦主动投资管理。公 司建立了科学规范的公司治理结构，全面有效的风险管理体系，稳健的运营保障体系， 专业高效的市场服务体系，中长期的激励约束机制，致力于成为能持续为客户创造价值 的、受人尊重的专业化资产管理公司。泓德基金坚持长期价值投资理念，以更好地保障 客户利益为出发点，强调投资长周期性，同时在产品设计以及产品销售环节配合投资理 念的落地执行。   公司已覆盖从公募到专户、从股票投资到固定收益投资、从低风险到高风险等不同 产品类型，公募基金产品涵盖股票型、债券型、混合型、货币型等基金品种。                  任本基金的基                  金经理（助理） 证券  姓名       职务       期限    从业                说明                   任职     离任     年限                   日期     日期                                      硕士研究生，具有基金从业                                      资格，资管行业从业经验12 王璐    本基金的基金经理           -      6年                                      产管理股份有限公司信用                                      管理部信用研究员。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为 根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期” 分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 从业人员监督管理办法》的相关规定。   本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法 律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利 益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。   本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制 度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金 管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《泓德基金管理 有限公司公平交易制度》的规定。   本报告期内，本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时 间窗下（1日内、3日内、5日内）的同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交 易原则的异常情况。   本报告期内，基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现 本基金存在异常交易行为。   回顾上半年，受需求端较弱的影响，宏观经济仍然处于渐进复苏的进程中，较依赖 政策刺激，内生增长动力不足；政策方面，4月底政治局会议以来，各项政策仍在持续 加码，稳增长政策仍处于逐渐起效的过程中，房地产政策频出，销售数据边际转好；消 费修复略缓慢；基建投资发力仍然受到地方政府债务问题的制约。目前整个海外经济也 相对强劲，部分区域开始进入降息空间，对国内出口较利好，同时国内货币政策的操作 空间余地变大。政策层面和外围环境有力的因素在逐渐增多。 素的影响，债市走出了波澜壮阔的牛市行情，利率债市场呈现牛陡走势，1年期、10年 期和30年期国债收益率曲线分别下行54BP、35BP和40BP。   信用债方面，由于信贷环境的支持以及城投化债的推进，整体市场信用风险有所缓 释。从市场来看，各期限各等级信用利差已压缩至历史极值，尤其是中低等级城投表现 优异，整体信用利差均大幅收窄。   上半年，本基金整体采取了中短久期的期限配置，同时利用资金面的宽松维持了较 高的杠杆水平，六月择机降低了杠杆，同时规避信用下沉，持仓主体多为高资质国有企 业，力争在保证流动性、严控信用风险的前提下，为投资人创造长期稳健的投资回报。   截至报告期末泓德裕丰中短债债券A基金份额净值为1.1742元，本报告期内，该类 基金份额净值增长率为1.52%，同期业绩比较基准收益率为1.76%；截至报告期末泓德裕 丰中短债债券C基金份额净值为1.1501元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为   展望下半年，从海外来看，随着外围逐渐进入降息周期，人民币面临的外部贬值压 力明显减轻，货币政策掣肘减弱，有助于提升国内资产的吸引力；海外紧缩周期结束， 补库存的需求也将持续提供出口增长的动力。国内来看，随着各项稳增长政策的持续推 进和有效落地，宏观基本面有望持续改善，但需要注意到的是，地产销售改善有限，目 前存量政策落地难度较大；地方政府化债进度一方面降低债务风险，一方面对财政支出 有所制约，需要中央财政持续发力。整体来看，经济修复动能仍有待观察，可以确定的 是，货币政策配合力度将进一步加大，无论是政策还是基本面对于债券市场来说都相对 友好，但随着央行操作的日渐精细化，需要警惕未来长端债券的供给冲击。信用方面， 随着基本面的好转，信用风险有所缓释，但仍须警惕风险事件，不适合过度下沉，可适 当选择优质龙头企业进行配置。   本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定、中国证券投资基 金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。   本基金管理人制定了证券投资基金估值政策与估值程序,设立基金估值委员会，估值 委员会负责指导和监督整个估值流程。估值委员会成员均具有多年证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具备投资、研究、基金估值运作、风险管理或法律合规等领域的专 业胜任能力。基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决 策和日常估值的执行。   参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要 求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公 司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关 估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间 不存在任何重大利益冲突。   本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务 协议，由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂 牌的部分债券品种的估值数据。   根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部 分中对基金利润分配原则的约定，本基金本报告期内未实施利润分配。   本基金截至2024年06月30日，期末可供分配利润为16,455,208.58元，其中：泓德裕 丰中短债债券A期末可供分配利润为14,418,985.69元（泓德裕丰中短债债券A的未分配利 润已实现部分为14,418,985.69元，未分配利润未实现部分为797,682.56元），泓德裕丰中 短债债券C期末可供分配利润为2,036,222.89元（泓德裕丰中短债债券C的未分配利润已 实现部分为2,036,222.89元，未分配利润未实现部分为129,683.47元）。   本报告期内，本基金管理人无应说明的预警信息。                      §5 托管人报告   本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。   本报告期内，本基金的管理人--泓德基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金 资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损 害基金份额持有人利益的行为。   本托管人依法对泓德基金管理有限公司编制和披露的本基金2024年中期报告中财 务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查， 以上内容真实、准确和完整。                §6 半年度财务会计报告（未经审计） 会计主体：泓德裕丰中短债债券型证券投资基金 报告截止日：2024年06月30日                                                     单位：人民币元                               本期末                  上年度末        资产     附注号 资 产： 货币资金          6.4.7.1               131,563.12         737,030.81 结算备付金                                 5,002.54                   - 存出保证金                                 3,548.99             722.62 交易性金融资产       6.4.7.2         140,081,203.83        107,906,428.83 其中：股票投资                                      -                   -      基金投资                                    -                   -      债券投资                     140,081,203.83        107,906,428.83      资产支持证券                                              -                   - 投资      贵金属投资                                   -                   -      其他投资                                    -                   - 衍生金融资产        6.4.7.3                        -                   - 买入返售金融资产      6.4.7.4                        -                   - 应收清算款                               400,000.00                   - 应收股利                                         -                   - 应收申购款                               231,156.89         178,674.27 递延所得税资产                                      -                   - 其他资产          6.4.7.5                        -                   - 资产总计                          140,852,475.37        108,822,856.53                               本期末                  上年度末   负债和净资产      附注号 负 债： 短期借款                                         -                   - 交易性金融负债                                      -                   - 衍生金融负债        6.4.7.3                        -                   - 卖出回购金融资产款                      20,906,758.05          1,500,534.47 应付清算款                                        -                   - 应付赎回款                                   617,800.74           162,851.70 应付管理人报酬                                  29,932.95             26,670.23 应付托管费                                     9,977.67              8,890.06 应付销售服务费                                   1,591.61              1,304.63 应付投资顾问费                                          -                     - 应交税费                                     10,988.59              6,574.75 应付利润                                             -                     - 递延所得税负债                                          -                     - 其他负债              6.4.7.6                97,745.35           179,214.90 负债合计                               21,674,794.96            1,886,040.74 净资产： 实收基金              6.4.7.7         101,795,105.80           92,592,997.65 未分配利润             6.4.7.8          17,382,574.61           14,343,818.14 净资产合计                             119,177,680.41          106,936,815.79 负债和净资产总计                          140,852,475.37          108,822,856.53 注：报告截止日2024年06月30日，基金份额总额101,795,105.80份，其中A类基金份额总 额为87,369,783.28份，基金份额净值为1.1742元；C类基金份额总额为14,425,322.52份， 基金份额净值为1.1501元。 会计主体：泓德裕丰中短债债券型证券投资基金 本报告期：2024年01月01日至2024年06月30日                                                          单位：人民币元                                     本期                上年度可比期间           项目         附注号       2024年01月01日至          2023年01月01日至202 一、营业总收入                             2,454,852.30            3,500,711.54 其中：存款利息收入            6.4.7.9              2,223.77              6,314.57      债券利息收入                                      -                     -      资产支持证券利息                                                  -                     - 收入      买入返售金融资产 收入      其他利息收入                                -              - 填列） 其中：股票投资收益       6.4.7.10                   -              -      基金投资收益                                -              -      债券投资收益     6.4.7.11      2,425,454.22     2,165,657.45      资产支持证券投资                                            -              - 收益      贵金属投资收益                               -              -      衍生工具收益     6.4.7.12                   -              -      股利收益       6.4.7.13                   -              -      其他投资收益                                -              - 以“-”号填列）                                            -              - 号填列） 号填列） 减：二、营业总支出                         647,797.91    947,642.76 其中：卖出回购金融资产 支出 三、利润总额（亏损总额 以“-”号填列） 减：所得税费用                                        -                   - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 五、其他综合收益的税后                                                -                   - 净额 六、综合收益总额                           1,807,054.39         2,553,068.78 会计主体：泓德裕丰中短债债券型证券投资基金 本报告期：2024年01月01日至2024年06月30日                                                       单位：人民币元                                        本期       项目                 2024年01月01日至2024年06月30日                 实收基金              未分配利润               净资产合计 一、上期期末净资 产 二、本期期初净资 产 三、本期增减变动 额（减少以“-”号         9,202,108.15         3,038,756.47    12,240,864.62 填列） （一）、综合收益                               -        1,807,054.39     1,807,054.39 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的净 资产变动数（净资          9,202,108.15         1,231,702.08    10,433,810.23 产减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款       73,089,233.97        10,453,100.80    83,542,334.77                  -63,887,125.82       -9,221,398.72   -73,108,524.54 款 （三）、本期向基 金份额持有人分配 利润产生的净资产                    -                    -                 - 变动（净资产减少 以“-”号填列） 四、本期期末净资 产                                 上年度可比期间       项目               2023年01月01日至2023年06月30日               实收基金              未分配利润                净资产合计 一、上期期末净资 产 二、本期期初净资 产 三、本期增减变动 额（减少以“-”号      -70,337,472.52        -6,821,444.03    -77,158,916.55 填列） （一）、综合收益                             -        2,553,068.78       2,553,068.78 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的净 资产变动数（净资       -70,337,472.52        -9,374,512.81    -79,711,985.33 产减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款     41,447,503.00         5,320,990.49     46,768,493.49               -111,784,975.52       -14,695,503.30   -126,480,478.82 款 （三）、本期向基 金份额持有人分配 利润产生的净资产                    -                    -                 - 变动（净资产减少 以“-”号填列） 四、本期期末净资      121,203,383.05        17,438,074.55    138,641,457.60 产 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 王德晓                李娇                  王玲 —————————          —————————           ————————— 基金管理人负责人           主管会计工作负责人           会计机构负责人     泓德裕丰中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委 员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]1693号《关于准予泓德裕丰中短债债券型 证券投资基金注册的批复》准予注册，由泓德基金管理有限公司依照《中华人民共和国 证券投资基金法》和《泓德裕丰中短债债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 (2018)第0766号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泓德裕丰中短债债券型证 券投资基金基金合同》于2018年12月12日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 为泓德基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。     根据《泓德裕丰中短债债券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购费、申 购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取认(申)购费，不 收取销售服务费的，称为A类基金份额；收取销售服务费，不收取认(申)购费的，称为C 类基金份额。本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某 类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日发售在外的该类别基金 份额总数。     根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泓德裕丰中短债债券型证券投资基金 基金合同》的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券(国债、 地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、公开发行的次级债、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、可分离交易可转 债的纯债部分)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不投资于股票、权证等资产，也不 投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。本基金的投资组 合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于80％，其中投资于中短债主题证券的比例 不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不得低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中 债总财富(1-3年)指数收益率×80%+一年期定期存款利率(税后)×20%。    本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 －基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规 定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板 第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”) 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泓德裕丰中短债债券型证券投资基金基 金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编 制。    本财务报表以持续经营为基础编制。    本基金2024年1月1日至2024年6月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要 求，真实、完整地反映了本基金2024年6月30日的财务状况以及2024年1月1日至2024年6 月30日止期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。    本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问 题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全 面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来 等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服 务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通 知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于 租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主 要税项列示如下：    (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法， 按照3%的征收率缴纳增值税。    对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷 款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。    (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入 及其他收入，暂不征收企业所得税。    (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。    (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增 值税额的适用比例计算缴纳。                                               单位：人民币元                                    本期末 项目 活期存款                                            131,563.12 等于：本金                                           131,529.10       加：应计利息                                        34.02       减：坏账准备                                             - 定期存款                                                     - 等于：本金                                                    -       加：应计利息                                             -       减：坏账准备                                             - 其中：存款期限1个月以内                                             -       存款期限1-3个月                                          -       存款期限3个月以上                                          - 其他存款                                                     - 等于：本金                                                    -       加：应计利息                                                                -       减：坏账准备                                                                -           合计                                                       131,563.12                                                                  单位：人民币元                                             本期末      项目                               2024年06月30日                    成本            应计利息             公允价值           公允价值变动 股票                          -               -                -              - 贵金属投资-金交                             -               -                -              - 所黄金合约      交易所市场      16,566,750.69     182,433.57     16,766,733.57      17,549.31 债      银行间市场     121,244,127.40    2,017,470.26   123,314,470.26      52,872.60 券        合计      137,810,878.09    2,199,903.83   140,081,203.83      70,421.91 资产支持证券                      -               -                -              - 基金                          -               -                -              - 其他                          -               -                -              -      合计        137,810,878.09    2,199,903.83   140,081,203.83      70,421.91     本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。     本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。     本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。     本基金本报告期末未持有其他资产。                                                   单位：人民币元                                       本期末          项目 应付券商交易单元保证金                                                    - 应付赎回费                                                     20.42 应付证券出借违约金                                                      - 应付交易费用                                                  6,375.69 其中：交易所市场                                                       -      银行间市场                                              6,375.69 应付利息                                                           - 预提费用                                                 91,349.24          合计                                          97,745.35                                              金额单位：人民币元                                        本期          项目   (泓德裕丰中短债债券A)                        基金份额（份）                   账面金额 上年度末                        85,746,140.57         85,746,140.57 本期申购                         3,181,782.82          3,181,782.82 本期赎回（以“-”号填列）               -1,558,140.11         -1,558,140.11 本期末                         87,369,783.28         87,369,783.28                                              金额单位：人民币元                                        本期          项目   (泓德裕丰中短债债券C)                        基金份额（份）                   账面金额 上年度末                         6,846,857.08          6,846,857.08 本期申购                        69,907,451.15         69,907,451.15 本期赎回（以“-”号填列）                      -62,328,985.71              -62,328,985.71 本期末                                    14,425,322.52           14,425,322.52 注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。                                                                单位：人民币元       项目 (泓德裕丰中短债债券        已实现部分                     未实现部分             未分配利润合计      A) 上年度末               12,672,864.60                756,522.79     13,429,387.39 本期期初               12,672,864.60                756,522.79     13,429,387.39 本期利润                   1,497,190.58              24,784.41      1,521,974.99 本期基金份额交易产 生的变动数 其中：基金申购款                 494,197.27              32,842.62        527,039.89      基金赎回款              -245,266.76              -16,467.26      -261,734.02 本期已分配利润                            -                      -                 - 本期末                14,418,985.69                797,682.56     15,216,668.25                                                                单位：人民币元       项目 (泓德裕丰中短债债券        已实现部分                     未实现部分             未分配利润合计      C) 上年度末                     854,925.14              59,505.61        914,430.75 本期期初                     854,925.14              59,505.61        914,430.75 本期利润                     288,509.12               -3,429.72       285,079.40 本期基金份额交易产 生的变动数 其中：基金申购款               9,211,797.94             714,262.97      9,926,060.91      基金赎回款             -8,319,009.31           -640,655.39      -8,959,664.70 本期已分配利润                        -                 -               - 本期末                 2,036,222.89        129,683.47    2,165,906.36                                                      单位：人民币元                                             本期            项目 活期存款利息收入                                                 1,671.96 定期存款利息收入                                                         - 其他存款利息收入                                                         - 结算备付金利息收入                                                  527.71 其他                                                           24.10            合计                                            2,223.77    本基金本报告期内无股票投资收益。                                                      单位：人民币元                                              本期             项目 债券投资收益——利息收入                                          2,201,402.62 债券投资收益——买卖债券（债转股 及债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入                                                   - 债券投资收益——申购差价收入                                                   -             合计                                        2,425,454.22                                                      单位：人民币元       项目                               本期 卖出债券（债转股 及债券到期兑付）                                      78,170,619.43 成交总额 减：卖出债券（债 转股及债券到期兑                                      76,051,695.34 付）成本总额 减：应计利息总额                                       1,892,422.49 减：交易费用                                             2,450.00 买卖债券差价收入                                        224,051.60    本基金本报告期内无衍生工具收益。    本基金本报告期内无股利收益。                                           单位：人民币元                                 本期        项目名称 ——股票投资                                                    - ——债券投资                                           21,354.69 ——资产支持证券投资                                                - ——贵金属投资                                                   - ——其他                                                      - ——权证投资                                                    - 减：应税金融商品公允 价值变动产生的预估增 值税         合计                                       21,354.69                                           单位：人民币元                                 本期          项目 基金赎回费收入                                           4,161.01 基金转换费收入                                             13.35          合计                                       4,174.36 注：1、本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减，将不低于赎回费总额的25%计 入基金财产。 归入转出基金的基金资产。                                           单位：人民币元                                 本期          项目 审计费用                                             22,376.90 信息披露费                                            59,672.34 证券出借违约金                                                  - 汇划手续费                                             3,333.63 账户维护费                                            18,000.00 其他                                                 900.00          合计                                  104,282.87    截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。    截至财务报表批准日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。     本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。               关联方名称                      与本基金的关系 泓德基金管理有限公司（以下简称“泓德基            基金管理人、基金注册登记机构、基 金”）                            金销售机构 中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国                                基金托管人、基金销售机构 工商银行”） 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。     本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。                                                    单位：人民币元                                本期               上年度可比期间               项目          2024年01月01日至20       2023年01月01日至20   当期发生的基金应支付的管理费                  180,569.91          239,011.15 其中：应支付销售机构的客户维护费                   16,498.36           10,365.45      应支付基金管理人的净管理 费 注：支付基金管理人泓德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.30%的年费率每日 计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为 ： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.30%/当年天数。                                                    单位：人民币元                              本期                 上年度可比期间            项目        2024年01月01日至2024         2023年01月01日至2023                          年06月30日                   年06月30日  当期发生的基金应支付的托管            费 注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率每日 计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。                                                      单位：人民币元  获得销售                         本期  服务费的              2024年01月01日至2024年06月30日  各关联方              当期发生的基金应支付的销售服务费    名称       泓德裕丰中短债债券A       泓德裕丰中短债债券C                    合计 泓德基金                  0.00                       31.68       31.68 中国工商 银行    合计                 0.00                     1,390.18    1,390.18  获得销售                    上年度可比期间  服务费的              2023年01月01日至2023年06月30日  各关联方              当期发生的基金应支付的销售服务费    名称       泓德裕丰中短债债券A       泓德裕丰中短债债券C                    合计 中国工商 银行    合计                 0.00                    11,301.58   11,301.58 注：截至2023年12月18日止，支付基金销售机构的C类基金份额销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值0.40%的年费率每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付 给泓德基金，再由泓德基金计算并支付给各基金销售机构。A类基金份额不收取销售服 务费。其计算公式为： 日销售服务费=前一日C类基金份额基金资产净值×0.40%/当年天数。 根据《泓德基金管理有限公司关于泓德裕丰中短债债券型证券投资基金C类基金份额开 展基金销售服务费优惠活动的公告》，自2023年12月19日起，支付基金销售机构的C类 基金份额销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.10%的年费率每日计提，逐 日累计至每月月底，按月支付给泓德基金，再由泓德基金计算并支付给各基金销售机构。 A类基金份额不收取销售服务费。其计算公式为： 日销售服务费=前一日C类基金份额基金资产净值×0.10%/当年天数。     本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回 购)交易。 泓德裕丰中短债债券A                                                        份额单位：份                                      本期             上年度可比期间             项目                2024年01月01日至          2023年01月01日至 报告期初持有的基金份额                         36,003,589.44      31,278,288.83 报告期间申购/买入总份额                                    -      26,485,300.61 报告期间因拆分变动份额                                     -                  - 减：报告期间赎回/卖出总份额                                  -                  - 报告期末持有的基金份额                         36,003,589.44      57,763,589.44 报告期末持有的基金份额占基金总份额比 例 注：上年度可比期间申购/买入总份额为基金转换（入）份额。     本报告期末及上年度末除管理人之外的其他关联方未投资本基金。                                                       单位：人民币元 关联方名             本期                         上年度可比期间     称   2024年01月01日至2024年06月30日     2023年01月01日至2023年06月30日             期末余额          当期利息收入            期末余额              当期利息收入 中国工商 银行 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。    本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。   本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。    本基金本报告期内未进行利润分配。    本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。    本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。   截至本报告期末2024年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额20,506,758.05元，是以如下债券作为质押：                                                              金额单位：人民币元                                        期末估  债券代码        债券名称         回购到期日                  数量（张）        期末估值总额                                        值单价             N003    合计                                 216,000   22,176,655.75    截至本报告期末2024年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额400,000.00元，于2024年7月1日到期。该类交易要求本基金转入质 押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。    本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金的基 金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金 在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。    本基金的基金管理人致力于全面内部控制体系的建设，建立了从董事会层面到各业 务部门的风险管理组织架构。本基金的基金管理人在董事会下设风险控制委员会，主要 负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策等事项；督察长负责对基金管理人各业务 环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董 事会和中国证监会直接报告；在公司内部设立独立的监察稽核部，专职负责对基金管理 人各部门、各业务的风险控制情况进行督促和检查，并适时提出整改建议。    本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分 析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严 重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估， 并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。    信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券 之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。    本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的 银行存款存放在本基金的托管行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交 易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项 清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估 并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。   本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控 制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。   本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的 标准统计及汇总。                                                  单位：人民币元                          本期末                   上年度末        短期信用评级 A-1                          10,258,748.63                    - A-1以下                                    -                    - 未评级                          26,837,000.64         5,301,031.01          合计                  37,095,749.27         5,301,031.01 注：于2024年6月30日，未评级部分为国债、短期融资券及超短期融资券（2023年12月       本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级的资产支持证券。       本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级的同业存单。                                                  单位：人民币元                          本期末                   上年度末        长期信用评级 AAA                         102,985,454.56        92,309,586.34 AAA以下                                    -                    - 未评级                                      -        10,295,811.48          合计                 102,985,454.56       102,605,397.82 注：于2023年12月31日，未评级部分为政策性金融债。债券信用评级取自第三方评级机 构。    本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级的资产支持证券。    本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级的同业存单。    流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金 的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市 场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。    针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情 况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的 处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。    于本报告期期末，除附注6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额将在一个月以内 到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均 为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账 面余额约为未折现的合约到期现金流量。    本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金 组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度 指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指 标进行持续的监测和分析。    本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由 本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的    本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基 金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出 回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投 资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的    本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进 行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变 现价值。于本报告期期末，本基金确认的净赎回申请未超过7个工作日可变现资产的可 变现价值。         同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中 度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查 与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严 格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理 人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质 押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管 产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质 要求与基金合同约定的投资范围保持一致。         市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。         利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。         本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。         本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率 风险。本基金持有的利率敏感性资产如下表所示：                                                              单位：人民币元 本期末     日 资产 货币资 金 结算备             5,002.54            -          -         -        5,002.54 付金 存出保 证金 交易性 金融资     129,806,007.11   10,275,196.72          -             -   140,081,203.83 产 应收清                      -               -          -   400,000.00       400,000.00 算款 应收申                      -               -          -   231,156.89       231,156.89 购款 资产总 计 负债 卖出回 购金融      20,906,758.05               -          -             -    20,906,758.05 资产款 应付赎                      -               -          -   617,800.74       617,800.74 回款 应付管 理人报                  -               -          -    29,932.95         29,932.95 酬 应付托                      -               -          -      9,977.67         9,977.67 管费 应付销 售服务                  -               -          -      1,591.61         1,591.61 费 应交税                      -               -          -    10,988.59         10,988.59 费 其他负                      -               -          -    97,745.35         97,745.35 债 负债总 计 利率敏 感度缺     109,039,363.71   10,275,196.72          -   -136,880.02   119,177,680.41 口 上年度      1年以内              1-5年          5年以上       不计息              合计     末     日 资产 货币资 金 存出保 证金 交易性 金融资     76,959,145.69   30,947,283.14       -             -   107,906,428.83 产 应收申                     -               -       -   178,674.27       178,674.27 购款 资产总 计 负债 卖出回 购金融      1,500,534.47               -       -             -     1,500,534.47 资产款 应付赎                     -               -       -   162,851.70       162,851.70 回款 应付管 理人报                 -               -       -    26,670.23         26,670.23 酬 应付托                     -               -       -      8,890.06         8,890.06 管费 应付销 售服务                 -               -       -      1,304.63         1,304.63 费 应交税                     -               -       -      6,574.75         6,574.75 费 其他负                     -               -       -   179,214.90       179,214.90 债 负债总 计 利率敏 感度缺 口 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到 期日孰早者予以分类。     假设              除市场利率以外的其他市场变量保持不变                                对资产负债表日基金资产净值的影响金额                                         （单位：人民币元）               相关风险变量的变动                                       本期末             上年度末     分析          市场利率下降25个基点                   168,688.08        250,156.73          市场利率上升25个基点                  -168,154.58       -248,849.88     外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。     其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的债券，因此无重大其他价格风险。     公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定：     第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。     第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。     第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。                                                       单位：人民币元                                本期末                     上年度末      公允价值计量结果所属的层次 第一层次                                         -                      - 第二层次                          140,081,203.83           107,906,428.83 第三层次                                         -                      -              合计               140,081,203.83           107,906,428.83      本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。      本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属 层次未发生重大变动。      于2024年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023年12月      不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价 值与公允价值相差很小。      截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。                     §7 投资组合报告                                                      金额单位：人民币元                                                      占基金总资产的比 序号             项目                 金额                                                          例(%)       其中：股票                                      -                  -       其中：债券                       140,081,203.83                99.45             资产支持证券                                -             -       其中：买断式回购的买入返售金                                                   -             -       融资产      本基金本报告期末未持有股票。      本基金本报告期末未持有股票。      本基金本报告期内未持有股票。      本基金本报告期内未持有股票。      本基金本报告期内未持有股票。                                                       金额单位：人民币元 序号       债券品种          公允价值                  占基金资产净值比例(%)       其中：政策性金融债                      -                          -                                                          金额单位：人民币元 序                                                               占基金资产          债券代码            债券名称      数量（张）           公允价值 号                                                               净值比例(%)         本基金本报告期末未持有资产支持证券。         本基金本报告期末未持有贵金属。         本基金本报告期末未持有权证。         本基金本报告期末未投资股指期货。      本基金本报告期末未投资国债期货。      本基金本报告期末未投资国债期货。 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。                                            单位：人民币元 序号            名称                      金额      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。      本基金本报告期末未持有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。                          §8 基金份额持有人信息                                                                   份额单位：份      持                                      持有人结构      有                         机构投资者                           个人投资者 份额   人     户均持有的                                            占总 级别   户      基金份额                                                        占总份                           持有份额             份额           持有份额      数                                                                  额比例                                            比例      (户) 泓德 裕丰 中短   584    149,605.79    82,760,117.59                  4,609,665.69       5.28% 债债 券A 泓德 裕丰 中短            5,902.34             0.00    0.00%       14,425,322.52 100.00% 债债 券C 合计           34,897.19    82,760,117.59                19,034,988.21        18.70% 注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采 用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基 金份额总额）。                                            持有份额总数               占基金总份额比        项目                 份额级别                                               （份）                       例                          泓德裕丰中短债 基金管理人所有从业人员                                          286.10                 0.00%                          债券A 持有本基金                          泓德裕丰中短债                   94,847.79                0.66%                  债券C                  合计                    95,133.89           0.09% 注：从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用 各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金 份额总额）。                                         持有基金份额总量的数量区          项目                份额级别                                                间（万份）                       泓德裕丰中短债债 本公司高级管理人员、基金投资        券A 和研究部门负责人持有本开放式        泓德裕丰中短债债 基金                    券C                       合计                                       0                       泓德裕丰中短债债                       券A 本基金基金经理持有本开放式基                       泓德裕丰中短债债 金                                                              0                       券C                       合计                                       0                  §9 开放式基金份额变动                                                          单位：份                       泓德裕丰中短债债券A             泓德裕丰中短债债券C 基金合同生效日(2018年12月12 日)基金份额总额 本报告期期初基金份额总额                 85,746,140.57           6,846,857.08 本报告期基金总申购份额                   3,181,782.82          69,907,451.15 减：本报告期基金总赎回份额                 1,558,140.11          62,328,985.71 本报告期基金拆分变动份额                             -                      - 本报告期期末基金份额总额                 87,369,783.28          14,425,322.52 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。                    §10 重大事件揭示   本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。   （1）基金管理人的重大人事变动   本报告期基金管理人无重大人事变动。   （2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动   本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。   本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼 事项。   本报告期基金投资策略未发生改变。   自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金 提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。   本报告期未发生公司及其高级管理人员被中国证监会、基金业协会、证券交易所施 以重大处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。   本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。                                       金额单位：人民币元 券商    交      股票交易               应支付该券商的佣金        备 名称    易    成交金额      占当期         佣金       占当期    注      单       股票成                       佣金总      元       交总额                       量的比      数       的比例                        例      量 中信 建投   4   -        -                -        - - 证券 渤海 证券 长江 证券 海通 证券 西部 证券 长城 证券 第一 创业   2   -        -                -        - - 证券 东北 证券 东方 财富   2   -        -                -        - - 证券 光大 证券 广发 证券 国金 证券 国盛 证券 国信 证券 华金 证券 华泰 证券 华西 证券 开源 证券 民生 证券 平安 证券 申万 宏源   2   -        -                -      - - 证券 信达 证券 招商 证券 中国 中金 财富 证券 中信 证券 甬兴 证券 首创 证券 国投 证券 注：1、基金专用交易单元的选择标准如下： （1）该证券机构经营行为规范，内控制度健全； （2）财务状况良好，公司经营状况稳定； （3）具有基金投资运作所需的证券服务能力和水平。 （1）本基金管理人根据上述标准考察后选定证券经营机构； （2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订协议。 （1）本基金报告期内新增租用交易单元：甬兴证券。 （2）本基金报告期内停止租用交易单元：中泰证券、太平洋证券、华安证券、国投证 券、首创证券。                                                                      金额单位：人民币元                债券交易                  债券回购交易                   权证交易                基金交易                                                占当期                        占当期                                         占当期                 占当期                                                债券回  券商名称                  债券成                               成交金       权证成       成交金       基金成          成交金额                    成交金额          购成交                        交总额                                额        交总额        额        交总额                                                总额的                        的比例                                         的比例                 的比例                                                 比例 中信建投证券                 100.00%                 100.00%         -         -         -         - 渤海证券               -         -             -         -         -         -         -         - 长江证券               -         -             -         -         -         -         -         - 海通证券               -         -             -         -         -         -         -         - 西部证券               -         -             -         -         -         -         -         - 长城证券               -         -             -         -         -         -         -         - 第一创业证券             -         -             -         -         -         -         -         - 东北证券               -         -             -         -         -         -         -         - 东方财富证券             -         -             -         -         -         -         -         - 光大证券               -         -             -         -         -         -         -         - 广发证券               -         -             -         -         -         -         -         - 国金证券               -         -             -         -         -         -         -         - 国盛证券               -         -             -         -         -         -         -         - 国信证券               -         -             -         -         -         -         -         - 华金证券               -         -             -         -         -         -         -         - 华泰证券               -         -             -         -         -         -         -         - 华西证券               -         -             -         -         -         -         -         - 开源证券                -          -     -         -          -    -        -          - 民生证券                -          -     -         -          -    -        -          - 平安证券                -          -     -         -          -    -        -          - 申万宏源证券              -          -     -         -          -    -        -          - 信达证券                -          -     -         -          -    -        -          - 招商证券                -          -     -         -          -    -        -          - 中国中金财富                     -          -     -         -          -    -        -          - 证券 中信证券                -          -     -         -          -    -        -          - 甬兴证券                -          -     -         -          -    -        -          - 首创证券                -          -     -         -          -    -        -          - 国投证券                -          -     -         -          -    -        -          -     序号             公告事项                   法定披露方式                   法定披露日期           泓德基金管理有限公司关于           旗下部分基金增加上海大智               公司官网、上海证券报、中           慧基金销售有限公司为销售               国证监会基金电子披露网站           机构的公告           泓德基金管理有限公司关于           泓德裕丰中短债债券型证券                                      公司官网、上海证券报、中                                      国证监会基金电子披露网站           换转入、定期定额投资业务           的公告           泓德基金管理有限公司关于           旗下部分基金增加招商证券               公司官网、上海证券报、中           股份有限公司为销售机构的               国证监会基金电子披露网站           公告                         §11 影响投资者决策的其他重要信息 投                  报告期内持有基金份额变化情况                             报告期末持有基金情况 资        持有基金份额 者   序    比例达到或者                         期初份额       申购份额            赎回份额       持有份额          份额占比 类   号    超过20%的时 别         间区间 机         24/06/30 构       2024/01/01-20                                           产品特有风险     本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足 的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净 值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。     在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续 低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。     无。     地点为管理人地址：北京市西城区德胜门外大街125号 户服务电话：4009-100-888                                                                   泓德基金管理有限公司                                                                  二〇二四年八月二十九日